安徽潁上農商行違法遭罰 未按要求報送可疑交易報告-费城实验

                                                              2019年10月14日 21:04 来源:费城实验
                                                              编辑:大发幸运飞艇平台

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                                                              《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規定:金融機構有下列行為之一的♂,由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區的市一級以上派出機構責令限期改正;情節嚴重的〇∵,處二十萬元以上五十萬元以下罰款┊?,並對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員〇△♂,處一萬元以上五萬元以下罰款:

                                                              (一)未按照規定履行客戶身份識別義務的;(二)未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄的;(三)未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的;(四)與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的;(五)違反保密規定∵┊,泄露有關信息的;(六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的;(七)拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的∵。金融機構有前款行為∵,致使洗錢後果發生的﹡▽,處五十萬元以上五百萬元以下罰款∴,並對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款;情節特別嚴重的♂⌒,反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監督管理機構責令停業整頓或者吊銷其經營許可證?∵⌒。

                                                              《中華人民共和國反洗錢法》第二十條規定:金融機構應當按照規定執行大額交易和可疑交易報告制度□。 金融機構辦理的單筆交易或者在規定期限內的累計交易超過規定金額或者發現可疑交易的□☆π,應當及時向反洗錢信息中心報告┊□↑。

                                                              《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十四條規定:金融機構應當對通過交易監測標準篩選出的交易進行人工分析、識別∟┊⌒,並記錄分析過程;不作為可疑交易報告的△↑♀,應當記錄分析排除的合理理由;確認為可疑交易的∵,應當在可疑交易報告理由中完整記錄對客戶身份特徵、交易特徵或行為特徵的分析過程♂。

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